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中国企业组建或加入专利联盟的利益与风险分析
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                  中国企业组建或加入专利联盟的利益与风险分析

  
  引言
  
  加强知识产权保护,积极实施知识产权战略已经成为我国的基本国策,并被越来越多的企业所接受和采用。从国外企业的先进做法来看,专利联盟已经成为一种重要的知识产权竞争利器,特别是在高新技术领域,专利联盟的发展和运用得到迅速、成功的推广,专利联盟的重要作用越来越得到体现。自中国加入WTO以来,各类垄断高科技产品核心技术和生产技术标准的国外专利联盟频繁地挟其专利利器争夺我国市场,构筑行业壁垒,令我国相关企业的发展步履维艰,从而在一定程度上限制了中国高科技产业的发展。如让我国企业频频“中招”的“6C”和“3C”就是一种专利联盟。因此,中国企业应该积极组建或加入某些专利联盟,以寻求自身在专利联盟中的地位,争取更大的利益和更好的发展。尤其是在中国大力推动自主创新的背景下,中国企业更应该积极运用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果,否则创新的效果就难以发挥甚至失效。可另一方面,专利联盟又是一把双刃剑,它在为企业提供保护和创造效益的同时,也存在很大的风险。本文针对中国企业的现状,对组建和加入专利联盟的利益与风险进行了具体分析,并从防范体系、预警机制和防范措施三个方面探讨了如何防范这些风险。
  
  一、企业专利联盟的内涵
  
  目前,国内外学术界和司法界对专利联盟的科学界定还没有形成统一的定论。归纳国内外各种关于专利联盟的解释可知,专利联盟(Patent Pool)是指由多个专利拥有者,为了能够彼此之间分享专利技术或统一对外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的联盟组织[1]。专利联盟有两种主要形式:一种是开放联盟,指两个或更多企业组成联盟许可专利给第三方;一种是封闭联盟,即由三个或更多企业组成联盟相互之间共享专利[2]。不管是哪种形式,所有的专利联盟都具有以下两个共同的特点:(1)专利联盟是整合了联盟成员专利并可以对联盟专利进行相关许可的集权的独立实体;(2)专利联盟要使用各种方法对专利进行评估并对联盟专利许可费收益进行分配[3]。
  专利联盟实际上是企业之间基于共同的战略意义,以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟。联盟内部的企业实现专利的交叉许可或者相互优惠使用彼此的专利技术,对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现标志着专利竞争领域的一个重要转变,即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看,专利联盟既可以是进攻性的,也可以是防御性的,专利联盟作为一种企业组织形式,通过一定的专利组合或者搭配,可以在短时间内改变产业的竞争态势,为企业带来多重价值。
  
  二、中国企业组建或加入专利联盟的重要意义
  
  1.可以放大企业的专利技术扩散效应,为企业带来更大的经济效益
  专利保护可以防止企业由于技术外溢而产生利益损失,但是过分的保护就会影响技术的普及和扩散,不利于产品的销售和利益最大化,也容易给竞争对手可乘之机。专利联盟可以通过联盟内企业的专利交叉许可和联盟外企业的批量许可,来弥补专利技术保护过分的缺点,放大企业专利技术的扩散效应,扩大对于新技术的推广与应用,为企业带来巨大的经济效益。也就是说专利联盟可以放大企业的专利技术扩散效应。如美国德州仪器公司目前每年的专利许可费收入就达到8亿美元,而其中的主要秘密就是专利联盟[4]。
  2.可实现专利技术之间的协同效应
  单个企业再强大,其拥有的资源也是有限的,他不可能同时拥有和控制整个行业的核心技术,很难在产业技术上获得绝对优势。如果他与相关企业和研究机构进行广泛的合作,建立专利联盟,则可以使企业迅速获得企业以为的资源,形成更强大的技术实力,进而在行业内建立技术标准体系,使联盟成员获得稳定的市场份额,产生联盟企业内技术的协同效应。
  3.可建立企业之间的合作竞争关系
  专利联盟的合作形式改变了以往企业之间的敌对竞争关系,进而形成了一种合作竞争的关系。专利联盟可以有效地降低联盟成员企业的风险和成本,弥补资金、技术和人才的不足,缩短新产品、新技术的开发周期等。加入专利联盟也许有时会导致短期收益相对减少,但却能够形成长期固定的市场效益,同时也可以极大地分散企业经营的风险。
  4.可进一步转化为技术标准为企业带来巨大的商业效应
  现实中技术与标准往往是捆绑在一起的,专利联盟是专利向标准转化中最重要的一个环节,一个运作成功的专利联盟是可以转化为技术标准的。专利联盟转化为标准后,通过技术标准的垄断,企业就可以在市场竞争中占据有利地位,从而将企业的技术研发转化为现实的竞争力,为企业带来巨大的商业利益。当今世界技术发展的一个重要趋势就是——“技术专利化,专利标准化,标准垄断化”。
  5.可有效改变中国企业技术落后的现状,提高我国企业的竞争能力
  截至2007年底,中国国际专利数量仅占全球总量的2%,不少领域在短时间内尚没有足够的技术力量与跨国公司进行正面对抗[5]。而通过组建或加入专利联盟的方式,可以使我国企业在一定程度上摆脱这种不利地位:
  (1)可以加强我国企业之间的技术协作,使我国企业在实力弱小的情况下,凝聚集体的力量去对抗实力强大的跨国公司。
  (2)在某些拥有自主专利较多的领域,专利联盟的建立有助于推动技术标准的建立,增强我国在未来产业标准中的发言权。
  (3)组建专利联盟可以应对跨国公司层出不穷的专利进攻。为了达到控制中国市场的目的,有的跨国公司依靠强大的专利技术实力甚至对中国企业进行专利倾销。在这种情况下,国内企业组建专利联盟,在联盟企业内实现专利的免费共享,不仅可以使我国的专利技术免遭淘汰,还能为我国的技术推广找到出路。
  (4)跨国公司除了拥有巨大的专利技术实力,还具有很强的专利组织能力,与专利实力相比,中国企业的专利组织水平更加落后。也许我国企业的专利实力难以在短期内大幅提升,但是在短期内提高专利组织水平并非难事。中国大多数企业由于专利资产太少,而不具备专利许可条件,但是却具备将现有专利资产组织起来形成专利联盟的条件。因此,中国企业面对实力悬殊的跨国公司的专利进攻态势,可以采取灵活多样的专利组织形式来发挥现有专利资产的效能,可以通过组建或加入专利联盟的方式来有效提升我国企业的竞争实力。
  
  三、中国企业组建专利联盟的风险因素分析
  
  具体而言,中国企业在组建或加入到专利联盟时需要考虑以下风险因素:
  1.法律风险
  专利联盟作为一个特殊的联盟群体,面临的最直接的风险之一便是法律风险。专利联盟由于涉嫌专利权的滥用问题,因此成为了各国反垄断机构的重点审查对象,法律风险中最需要考虑的就是专利联盟与反垄断法之间的微妙关系。专利联盟是否构成垄断,关键在于专利联盟对市场竞争的影响,即专利联盟对市场竞争是起到了促进作用还是阻碍作用。如果专利联盟的形成促进了市场竞争,则联盟没有构成垄断;反之相关执法机关会对联盟的垄断行为进行追究[6]。而专利联盟对市场竞争的影响这一问题的结论则要具体案例具体分析,从经济学角度来看,如果专利联盟的成立导致了市场价值的上升,那么他就是限制竞争的;否则,他就是促进竞争的。中国企业在组建和加入专利联盟时,首先要考虑的问题便是要避免专利联盟踏入反垄断法的禁区,从而违背反垄断的法律原则,导致法律风险。
  
  2.政策风险
  与法律风险同样需要引起足够重视的是政策风险,管理层对于政策风险的认识和态度将决定企业专利联盟生存空间的大小与伸缩性的强度。尤其是在中国改革开发的国情下,政策会随时调整,可以说最大的风险便是政策风险,管理层应该以市场为导向,时刻关注政策的变化,并且根据这些变化及时作出调整,尽量规避政策风险的产生。
  3.市场风险
  专利联盟所涉及技术或产品的市场需求大小会导致产生市场风险。如果市场对该联盟包含技术或产品的市场需求巨大,则企业的科研投入和联盟组建与运行费用可以从市场获得回报并给企业带来巨大经济利益,相反则会导致企业“血本无归”。
4.技术风险
  专利联盟所包含专利技术的先进性、可突破性和可产业化程度会导致专利联盟的技术风险。如果专利联盟所包含的都是一些过时或即将过时的专利技术,则该专利联盟的寿命肯定不长,很快会被更加先进的技术所替代。另一方面,如果专利联盟所包含的专利技术难以突破和产业化,或者技术仅仅是停留在实验室阶段,不能进一步开发出实用的专利技术或产品,则也无法给企业带来预期的利润。
  5.财务风险
  专利联盟的一个重要职能就是进行技术创新活动,然而技术创新研究本身具有“臆断性”和“预测性”的特点,开发过程中充满了不确定性因素,任何不确定性因素的发生都可能导致经费的巨大变动;另一方面,为了保持专利联盟的活力和先进性,必须持续的投入R&D费用进行技术创新。因此企业专利联盟面临的另一大风险是财务风险。
  6.信用风险
  信用风险主要来源于专利联盟内各个成员企业,其本质就是他们之间的相互信任与合作程度问题,即诚信问题。企业专利联盟内部之间的信用风险,主要包括三种情况:(1)专利联盟内部各成员企业之间对自身核心技术有所保留。虽然专利联盟是一个行为方式的整体,但它的组建是以彼此利益最大化为基础的,专利联盟内部各成员企业之间难免会出现一定程度的不信任,进而导致个体对集体的贡献难免有所保留,这种保留行为将直接影响到专利联盟的整体竞争力。(2)专利联盟成员企业的败德行为。即专利联盟成员企业违反加盟协议,私自转让或外泄联盟内部的专利技术或商业资料,从而导致整个专利联盟受损。(3)专利联盟成员企业的退出。如果专利联盟中的某个或数个成员企业离开联盟,甚至加盟到其他的专利联盟之中,那么对于联盟内其他企业而言,流失的将是整个专利联盟的核心技术。这种情况的风险是任何专利联盟都无法承受的,因此这将是专利联盟信用风险中最重要的风险因素。
  7.核心技术流失风险
  核心技术的重要性对于专利联盟企业的重要性是不言而喻的,一旦核心技术泄密与流失,对于专利联盟成员企业的打击是致命的。企业核心技术的泄密与流失,主要有两种情况:(1)企业保密措施不严,给竞争对手以可乘之机,导致企业核心技术外泄与流失。(2)企业核心技术人员的“跳槽”。企业核心技术开发人员的“跳槽”,流失的不仅仅是技术人员,关键是他们带走了相应的核心技术,更可怕的是,这些核心技术人员跳槽到竞争对手公司,开发出更加先进的技术,导致专利联盟在该领域技术优势的丧失,使专利联盟成为一具空壳[7]。
  四、企业专利联盟中的风险防范
  中国企业应该从以下三个方面来进行专利联盟的风险防范:
  1.在专利联盟内建立风险防范体系
  专利联盟的法律风险、政策风险和市场风险等六方面的风险因素都要求专利联盟在进行技术创新活动时建立风险防范体系。专利联盟内风险防范体系的具体内容包括:(1)决策保障体系。专利联盟中技术创新决策具有的“臆测性”和“实验性”的特点,这就要求决策者既具有资源分配权力,以确保技术创新全过程的资源供应,又充分了解创新技术的先进性和难度等潜在风险,具有攻克难关的强烈意愿。因此,技术创新的战略决策,最好由企业内拥有资源分配大权的领导者和亲身介入技术创新过程的技术专家组成决策小组来进行集体决策。(2)资金保障体系。专利联盟中的技术创新过程就是投入生产资源以换取不确定的回报的过程。为了确保科技创新项目得到源源不断的资金供应,企业必须在不断加大科研投入的同时,明确规定已完成技术创新项目所产生的经济收益必须有一定比例用于新项目开发。只有如此,企业才能不断地用新技术、新产品取代趋于过时的旧技术、旧产品,确保专利联盟的活力和竞争力[8]。(3)贡献评估与激励体系。由于专利联盟的集体协作性,专利联盟成员企业各自的贡献度难以评估,如果评估过低则会导致该企业的不满、消极怠工、技术保留等行为;如果评估过高,则会导致其他成员企业的不满和技术保留等消极行为,这些都会影响整个专利联盟的运行效果和整体竞争实力。因此为了充分发挥成员企业的积极性和主动性,最大限度地为整个专利联盟作出贡献,就必须建立客观、公平、公正的贡献评估体系和激励体系[9]。
  2.建立风险预警机制
  专利联盟面临的风险各种各样,但风险的控制是需要成本的,专利联盟没有必要对一切风险采取控制措施。经济而安全的做法是建立风险预警机制,实时对风险因素进行监控、评估和分级,再针对不同级别的风险采取不同的预警管理方案。专利联盟的风险预警机制必须能够:(1)对各风险因素进行实时动态监测;(2)根据监测的结果对风险大小进行度量和分级管理;(3)针对不同级别的风险制定不同的预警方案;(4)专利联盟的风险预警机制还要建立相应的风险管理组织机构和决策机构。
  3.针对不同风险灵活采取具体防范措施
  除了建立风险防范体系和风险预警机制以外,还需要根据不同的风险因素灵活采取不同的防范措施。如对待法律风险,要突出建立风险预警机制,规避事前法律风险。具体可以对各类法律风险进行评分和排序,划分风险高中低等级,提出化解和规避法律风险管理的有效措施,实现法律风险的最小化;针对不同级别的法律风险,重点从风险预警和防范入手,逐步变事后法律补救为事前法律风险防范和事中法律控制;建立企业法律风险分析评估、控制管理制度,定期对可能出现的法律风险进行调查分析;注重信息化管理,积极运用法律风险控制系统,提高科学化管理水平;公司出台重大经营决策时,吸收法律专业人员参与,让他们对企业重大经营管理活动的合法性、可行性进行法律论证,并且提供书面的法律意见,为企业科学决策提供法律保障。对待政策风险,则要提高政策敏感性,建立政策跟踪、预测与应对机制,建立良好的公共关系和政策关系网络等。对待市场风险则要加大对于市场的科学预测,重视可行性论证,强化科学集体决策等。对待信用风险则可以建立科学的评价指标体系,开展充分的调研,聘请律师帮助审核合同,出现纠纷后及时诉讼以免丧失时机和充分利用第三方机构进行评估等[5]。对待技术风险则要建立技术的跟踪与预测机制,建立技术研究的长期投入与技术可行性论证。对待企业核心能力流失风险,则需要建立严密的联盟内部保密机制,制定完善的联盟成员企业保密制度,制定严格的联盟成员泄密惩罚机制和日常监督机制。
  
  五、结语
  
  本文借鉴国外企业专利联盟的成功经验与先进做法,立足中国企业在专利联盟中的相对弱势地位,分析了中国企业组建或加入专利联盟可以带来的利益,探讨了中国企业组建或加入专利联盟面临的风险因素,最后讨论了中国企业对专利联盟风险的防范。其中有关专利联盟风险的度量与防范的具体实施还有待深入研究。
本文关键词:专利联盟
本文已经被阅读了:2861次
2009/8/5 15:49:17作者:游训策 摘自:中国论文下载中心  编辑:白雪
 
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